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香港金管局依據反洗錢條例處罰印度國家銀行香港分行

2015-08-01 05:12:43  来源:新華社 【返回列表】

香港金管局依據反洗錢條例處罰印度國家銀行香港分行
新華社香港7月31日電(記者顏昊)香港金融管理局31日發佈公告,依據香港法例中的反洗錢相關條例對印度國家銀行香港分行處以750萬港元罰款,命令該銀行按規定時間和方式為補救措施呈交第三方評估報告,對該行相關的違法行為予以譴責。
金管局調查發現,印度國家銀行香港分行於2012年7月至2013年11月期間,違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》中的以下四項指明條文:
該行未能在與28位公司客戶建立業務關係之前執行反洗錢條例訂明的客戶盡職審查措施;未能持續監察其與客戶的業務關係;未能設立及維持有效的程序,以斷定其客戶或其客戶的實益擁有人是否政治人物;以及未能設立為確保履行打擊洗錢條例相關條文的有效程序。
為此,香港金管局作出三項處罰:第一,命令該行根據金融管理專員將要指定的日期與方式,向金管局呈交一份由獨立外聘顧問擬制的報告,以評估該行的補救方案是否足以解決金管局所查獲的違規事項及執行有關補救方案的效用;第二,命令印度國家銀行香港分行繳付港幣750萬元罰款;第三,金融管理專員借此事件對該行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》予以譴責。
公告表示,此次處罰行動是根據金管局的調查結果而作出的。調查的目的是要查找該行是否有良好的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集內部監控系統,以遵守反洗錢條例中的規定。在決定上述紀律處分行動前,金融管理專員已考慮所有有關情況包括寬減處分的因素。
《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》自2012年4月起生效。此次香港金管局對印度國家銀行的處罰,是自香港反洗錢條例頒布以來首次對銀行作出紀律處分行動,也是首次運用相關權力向銀行罰款。
印度國家銀行香港分行聲明表示,該行在香港營運已超過35年,對任何違規行為一貫奉行零容忍態度,並一直以來在向客戶提供金融產品和服務的過程中嚴格遵循高標準的合規及風險控制流程,完全支持香港金管局在盡職審查標準和監管金融機構方面的各項措施。
金管局執行總監戴敏娜表示,本案涉及關於反洗錢及恐怖分子資金籌集方面內部監控系統的缺失。金管局對此十分重視並想借此機會向業界發出明確的信息:所有認可機構應建立有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監控系統,以便它們能推行透過對客戶的認知,偵查及彙報可疑交易等措施。
戴敏娜說,這些監控措施是協助打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的重要基石,以維持銀行體系的誠信,以及香港作為國際金融中心的聲譽。金管局會採取適當的紀律處分行動來遏止這方面的缺失。(完)