國泰君安期貨被查 因客戶擅自下達交易指令

【亞太日報訊】16日，國泰君安期貨因未有效履行資產管理人職責，收到中國證監會調查通知書。證券時報援引知情人士報導，國泰君安期貨一位商品期貨交易客戶為取得大比例返傭，通過經紀戶轉資管戶模式，進行違規操作，自行下達交易指令，是國泰君安期貨受調查原因。

16日晚間，國泰君安發佈公告稱，其期貨子公司國泰君安期貨由於未有效履行資產管理人職責，收到中國證監會調查通知書。

此後，證券時報援引接近國泰君安期貨子公司人士報導，國泰君安期貨被查的原因是，客戶擅自下達交易指令。國泰君安期貨一位商品期貨交易客戶為取得大比例返傭，通過經紀戶轉資管戶模式，進行了違規操作，自行下達交易指令。為此，國泰君安期貨被指未履行資產管理人職責。

2015年，中國證監會為規範證券期貨經營機構開展私募資產管理業務行為，結合當時的私募資產管理業務實際運行情況，制定了“證券期貨經營機構落實資產管理業務八條底線禁止行為細則”。其中包括：

不得存在非公平交易、利益輸送、利用非公開信息交易等損害投資者利益的行為；

不得在銷售資產管理計畫時存在向投資者違規承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為；

不得存在不適當宣傳、銷售資產管理計畫以及誤導欺詐投資者等行為；

不得利用資產管理計畫進行商業賄賂；

不得開展資金池業務；

分級資產管理計畫的杠杆倍數不得超過10倍。

證券時報稱，今年以來，因違反上述行為細則，國聯期貨已受到暫停相關資產管理業務等行政處罰。16日當日，東方證券期貨也收到了立案調查函。