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【亞太日報訊】8月3日，上交所在盤中暫停了4個存在嚴重異常交易行為的證券帳戶交易，並對5個存在異常交易行為的證券帳戶做出了口頭警示。它們被指利用資金優勢，對市場價格造成嚴重干擾。
在此之前，上交所7月30日、8月1日分兩批次點名、限制共14家帳戶交易，深交所則先後對存在重大異常交易行為的20家帳戶限制交易，其中，盈峰資本、盈融達兩家旗下多個帳戶遭到上交所、深交所聯合限制交易。
多家媒體調查發現，遭查帳戶多為一方大鱷，大多鍾情量化交易、高頻交易，盈峰資本4只遭查帳戶甚至紮根本輪救市大本營——中信證券北京總部營業部。
而被限制交易的9個自然人帳戶也是非等閒之輩，其中不乏超級大佬。這些幕後操盤手，究竟做了哪些不當交易，嚴重干擾了市場價格，有待監管層進一步調查。
部分帳戶救市前剛成立
據《上海證券報》報導，在A股風聲鶴唳日子中的一天——6月26日，此前遭上交所“點名”的賬戶——“青島東海恒信資產管理有限公司（下稱‘東海恒信’）”剛剛舉辦完喬遷之喜。在過去幾年間，這個扎在4平方米的大戶室的小公司實現了到2000多平方米自有辦公室的跨越。
（圖片來源於網路）
東海恒信自述主要投資品種為ETF，主攻期現套利、量化阿爾法、程式化交易等。從零起步，東海恒信目前管理著15檔基金產品，管理規模逾30億元。據東海恒信介紹，它在2015年1月至5月的成交額近6000億元，很顯然，這是“超高頻交易”典型特徵。
正是東海恒信，其有3個帳戶在近期存在異常交易行為，被指嚴重影響正常的證券市場秩序，因而遭上交A所點名。高頻交易、量化交易本身並無錯，但在證券市場歷史上，有的惡意行為卻的確極大干擾、損害了正常市場。
從股東結構上看，東海恒信由創始人史吏一人所有。東海恒信成立於2012年12月，註冊資本1000萬元，屬自然人獨資，主營為資產管理及以自有資金對外投資及管理。
本次遭深交所點名限制交易的帳戶——“興業國際信託有限公司-泛涵正元證券投資集合資金信託計畫”同樣篤愛量化高頻交易。
上述產品投顧資訊及企業註冊資訊顯示，北京泛涵投資管理有限公司（以下簡稱“泛涵投資”）成立於2014 年5 月，註冊資本1000 萬元，是一家獨特的投資管理公司，專注於量化高頻對沖交易。
興業國際信託有限公司-泛涵正元證券投資集合資金信託計劃淨值資訊顯示，該信託計畫成立於2014年12月12日，截至2015年7月20日，該基金單位淨值為1.4084。
美的少東家捲入做空疑雲
據《第一財經》報導，家電大亨美的集團少東家也捲入了做空漩渦，還令其創始人何享健父子的金融帝國浮出水面。
（何劍鋒 圖片來源於《第一財經》）
如前所述，在第一批34個限制名單中，多個帳戶與盈峰資本管理有限公司（下稱“盈峰資本”）有關。當晚，盈峰資本發佈公告，承認其四隻量化對沖基金（包括盈峰量化投資管理合夥企業、新方程盈峰量化對沖基金私募資產管理計劃、盈峰梧桐量化對沖基金、盈峰盈寶對沖基金）帳戶被限制交易。
其中，新方程盈峰量化對沖基金私募資產管理計劃隸屬上海新方程股權投資管理有限公司，但由盈峰資本擔任管理人。另三隻對沖基金則在“盈峰”門下。
有趣的是，據上證報報導，“盈峰”掌管的4帳戶開戶營業部皆為中信證券股份有限公司北京總部證券營業部，這也是本輪救市主力軍大本營之一。
而盈峰資本的大股東，正是美的集團實際控制人何享健之子何劍鋒。根據《第一財經日報》的資料顯示，包括盈峰資本在內，何享健父子的金融觸角，已經延伸到銀行、券商、基金、創投等五大領域，涉及2家公募基金、6家商業銀行、1家券商。如以持股比例計算，控制的金融資產已超過1800億元。
根據盈峰資本網站資訊，2012年，其股東將旗下私募基金合贏投資、盈峰創投合並，成立綜合型資產管理公司——盈峰資本。該公司註冊於深圳前海，旗下證券投資基金、PE投資基金已達22只，管理資產近50億元人民幣。
牛散”闖入監管視野
這一次，有些牛散的肆意，觸及了監管層的底線，滬深交易所公布的被限制交易的賬戶就有沈付興、唐漢若、顧曉峰鵬等9個自然人，其中不乏超級大佬。
在資本市場，一個名為沈付興的自然人，于2013年通過精準投資華貿物流、中海集運、上海物貿等三大自貿區概念股而一戰成名；之後或短線快速出擊、或押注重組，所狩獵標的眾多，不僅有基本面觸底反轉預期公司如青海華鼎、也有政策熱點題材如“一帶一路”概念錦州港，其資産也隨之快速膨脹。
回溯資料，沈付興于2013年三季度押寶自貿區概念股華茂物流等名聲大噪，之後則迅速抽身于四季度轉戰中小創，成為11只股票的股東，之後又先後持有過多隻股票。
大佬風格剽悍，但也不是無往不利，就在7月8日，上交所一紙通報批評的決定將沈付興推向公眾：作為青海華鼎的二股東，沈付興于3月11日至17日通過二級市場快速增持青海華鼎1422.2萬股，佔總股本的6%，之後又快速減持至5%以下，期間獲利187萬元，構成短線交易。
剛剛出爐的半年報顯示，沈付興于二季度新近潛入了世紀星源和大橡塑，持股分別為266.25萬股（佔比0.29%）、321.11萬股（佔比1.11%）。而今年一季報則顯示，沈付興持有的28只股票一季度末市值接近20億元，堪比基金大咖管理的資産規模。
此外，另一被查散戶——唐漢若于2010年曾買入河北宣工、2014年底買入茂化實華；顧曉峰于2014年一季度入主龍星化工，進入其前十大流通股東榜。
由于監管層披露中暫未有其他佐證，因此上述遭查散戶難以全部精確到人，不排除同名的可能性。