红塔证券被列入“限制名单”，科创板网下打新弃购遭罚又一例，半...

因科创板弃购，红塔证券遭罚。根据中证协公布的年内第7批《首次公开发行股票配售对象限制名单》，红塔证券将在6个月内不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

根据科创板股票赛科希德公布的发行配售结果，按照红塔证券自营账户应申购的650万股计算，公司应缴纳约3.27亿元，而红塔证券实际申购的数量为0。究竟是何原因，记者暂未得到公司回复。

类似事件在去年也曾发生，银河证券曾对科创板公司天准科技弃购1.63亿元，遭中证协开出的限制账户打新半年的处罚。

自营账户半年内不得打新

9月7日晚，中证协在官网发出《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》。中证协表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自公告发布之次日（工作日）起计算。

根据中证协公布的限制名单，红塔证券股份有限公司自营账户于2020年9月8日起至2021年3月7日，不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

财联社记者查询赛科希德公布的发行配售结果发现，公司股票网下发行价定为50.35元，新股配售经纪佣金费率为0.5%，按照红塔证券应申购的股数，应缴纳约3.27亿元，而配售结果显示红塔证券自营账户实际申购的数量为0。

红塔证券自营账户应申购数量为650万股，而赛科希德通过IPO发行的股份为2041.2万股，也就是说，红塔证券的弃购数量占到公司IPO发行股份总量的31.84%。

无独有偶，银河证券去年也曾发生过一次弃购事件。2019年7月4日，苏州天准科技科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果公告出炉，中国银河此前申购数为640万股，占比约22.84%。根据其配售对象初步询价报价情况，中国银河的报价为25.9元/股，而实际申购数量为0股。按照发行价25.5元/股计算，银河证券弃购的总金额为1.63亿元。

随后7月5日，中证协将银河证券自营账户列入限制名单，2019年7月8日至2020年1月7日共计半年内不得参与A股网下打新。

上半年收入增速狂飙近1.5倍

自营收入大增是红塔证券上半年业绩亮眼之处。

根据红塔证券2020半年报披露，公司证券投资业务实现收入12.73亿元，同比增长147.10%。

据记者统计，红塔证券的自营收入增速在上市券商中排名第5，仅有哈高科（+2285.06%）、华鑫股份（+286.66%）、中信建投（+196.44%）、南京证券（+141.37%）等4家券商的自营收入增速超过红塔证券。

受益于自营和期货的大幅收入增长，公司实现营业收入24.56亿元，同比增长226.21%；归属于母公司股东的净利润7.80亿元，同比增长167.10%。

从收入结构上看，红塔证券对自营业务的依赖程度较高，占上半年营收的46.32%。

红塔证券的配股方案显示，公司还将加大自营投入。近日，中国烟草总公司于2020年9月3日同意公司发行80亿配股方案。根据公司今年3月披露的预案，其中40亿元将投入FICC业务中。