證監會：去年罰沒款54億余元 超此前十年總和1.5倍

【亞太日報訊】中新網1月15日電 據中國證監會辦公廳新聞辦官方微博消息，證監會今日介紹，2015年1—12月，證監會移交處罰審理案件273件，對767個機構和個人作出行政處罰決定和行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

證監會今日介紹，2015年1—12月，證監會系統共受理違法違規有效線索723件，較上年增長明顯，新增立案案件共計345件，同比增長68%；新增涉外案件139件，同比增長28%；辦結立案案件334件，同比增長54%。

證監會介紹，2015年1—12月，累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施。凍結涉案資金37.51億元，金額為歷年之最。向公安機關移送案件55件通報犯罪線索50余起。

移交處罰審理案件273件，對767個機構和個人作出行政處罰決定和行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。

此外，1-12月，證監會繼續對內幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態勢，立案調查共計85起，對超比例持股立案調查53起，案件數量維持高位。積極踐行以信息披露為中心的監管執法理念，不斷加大對上市公司信息披露違規的打擊力度，對信息披露違規及證券期貨服務機構違法違規立案調查共計61起，占比18%，同比增長53 %。

針對影響市場秩序的突出問題，重點打擊懲處操縱市場案件，立案調查共計71起，案件數量創下近三年來新高，占比達到21%，同比增長373%，其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點。對非法經營證券業務、非法咨詢立案調查24件，規範市場經營秩序。

首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規開戶、私募基金違法違規等類型案件納入執法視野，並積極發揮個案輻射效應，規範資本市場信息傳播秩序，規範新三板市場運行，保護投資者合法權益，達到“以點帶面”的打擊效果。

針對此前二級市場交易類違法線索占比高，各類機構經營執業類違法線索偏少的問題，證監會積極主導以問題和風險為導向的深度專項檢查，促進有關機構規範運作，增強相關線索的發現能力。

3-5月，稽查執法部門牽頭對203家證券期貨經營機構、證券投資咨詢機構、私募機構開展“兩個加強、兩個遏制”檢查，發現4類風險隱患、19起違法違規線索及其他違反業務規則等問題，按照“查處違法、整頓違規、加強薄弱、消除盲區，防範風險”的原則進行了及時處置，啟動多起涉嫌信息操縱、利益輸送等案件調查。

全年查處案件涉及主板、中小板、創業板、新三板等多個板塊，既有證券案件，也有期貨案件，還有跨市場案件。證券期貨經營機構、私募基金、證券期貨服務機構等各類機構涉嫌違法違規案件合計達到48件，同比增長七倍，查處的既有擬上市公司、已上市公司、非上市公眾公司等擬/已發行上市主體，也有證券期貨基金經營機構、投資咨詢機構、配資平台機構、配資機構以及會計師事務所、律師事務所等證券服務機構；既有發行公募產品參與市場交易的公募資產管理機構，又有發行私募產品參與市場交易的私募資產管理機構；既有證監會給予市場准入和業務許可的機構，也有直接參與市場交易活動的社會主體；既有境外知名機構(QFII)，又有境內的資管機構和投資機構；一些傳媒機構因為傳播虛假、誤導性信息也有涉案。稽查執法對各個領域、各類主體的全面覆蓋，踐行了嚴格執法、公正執法、文明執法的工作要求，詮釋了對違法違規的“零容忍”。