联储证券私募资管业务被叫停半年，时任总经理等相关责任人收警示函

实习记者丨行家玮 记者丨马晓甜

1月11日，界面新闻记者从投资者处获悉，联储证券在2019年12月11日收到深圳证监局行政监管措施决定，被暂停私募资管业务6个月。

深圳证监局在决定书中指出了联储证券的“六宗罪”：包括部分资管计划信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、资管业务内部控制不到位、部分资管计划投资比例超标等。

且上述违规行为发生在《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则》施行期间，引发较大风险事件，反映出联储证券资管业务风险控制制度和合规管理制度不健全，根据相关规定，深圳证监局责令暂定联储证券私募资管业务六个月，期限到期并检查验收合格后方可继续开展私募资管业务。

资管业务对联储证券的重要性不言而喻，但这已经不是其资管业务第一次“爆雷”。

2017年以来，联储证券旗下资管计划便陆续踩雷上市公司，其多项信用贷类的非标资管产品也存在逾期现象；2018年情况更是急剧恶化，2018年前三季度亏损0.49亿元的同时旗下产品“雷声”不断，据界面新闻记者统计，联储证券在2018年全年至少有六只资管计划“踩雷”，牵涉到中弘股份、凯迪生态、东方金钰、盛运环保宏图高科等多家债台高筑的上市公司，堪称当年券商资管之最。

除了资管业务被叫停处罚之外，深圳证监局还对时任总经理张翔东和时任资产管理部总经理滕立群等人采取出具警示函的行政监管措施。