匯豐外匯主管因違規交易在美被捕 涉嫌“搶先交易”

【亞太日報訊】(記者 閆磊)日前公開的一份美國刑事起訴書顯示，匯豐銀行的兩名外匯交易主管被控違規交易逾30億美元非法獲利，被美國警方逮捕。據知情人士透露，當局仍在擴大對匯豐內部違規交易的調查。

被捕的兩名匯豐人士涉嫌“搶先交易”一家客戶的35億美元外匯交易，從中斬獲800萬美元的利潤和費用收入。匯豐的外匯現金交易全球主管、英國籍員工馬克·詹森19日晚在美國紐約甘迺迪國際機場被捕，被指控犯有共謀和電訊欺詐。美國《華爾街日報》援引知情人士消息稱，詹森於當地時間20日接受法庭質詢。

美國有關部門還對2014年負責匯豐該外匯現金交易的歐洲、中東和非洲主管斯圖爾特·斯科特發出逮捕令。英國《金融時報》稱，這起逮捕可能給這家全球銀行的外匯交易業務帶來聲譽損害，並且引發更多人呼籲讓匯豐面臨全面刑事指控。此案還披露出，有個體外匯交易員被控欺騙一家特定客戶，這一指控可能進一步銷蝕人們對匯豐的信任。

美國司法部稱，涉案交易員欺騙了一家客戶（未點明客戶名稱），他們蓄意搶在客戶買入價值35億美元的英鎊之前買入英鎊，然後將這些英鎊以較高價格轉售給這家客戶。據一位聽取了案情簡報的人士透露，此案涉及的客戶是在英國上市的石油和天然氣生產商凱恩能源。

2011年，凱恩公司以35億美元價格出售其在一家印度子公司的所有者權益，並希望將售股所得轉換成英鎊後派發給股東。該公司聘請了匯豐，並要求該行簽署保密協議。

美國有關部門指控涉案交易員使用一種被稱為“炒高價格”的操作方法，引發英鎊匯率飆升。這一飆升以犧牲客戶的利益（因為客戶以較高價格買入英鎊）為代價，為匯豐的交易帳戶帶來額外進賬。匯率飆升引起了凱恩公司一名顧問的注意，此人就匯率異常變動質問一位未點名的主管。據美國有關部門表示，與銀行家們合作的這位未點名的主管，據稱隨後誤導了客戶，將匯率飆升歸咎於市場上的一家“俄羅斯銀行”。

美國司法部指控涉案交易員通過“搶先交易”，在自己的交易賬目上斬獲300萬美元利潤，而匯豐獲得了500萬美元的不當費用收入。

匯豐在2014年12月解雇了身為歐洲外匯交易主管的斯科特。在此幾周前，該行因捲入匯率操縱醜聞，向美國、英國和瑞士監管機構認罰6.18億美元。

美國司法部已經因為未能對匯豐提起公訴而受到批評，該行此前因幫助墨西哥和哥倫比亞販毒團夥洗錢數十億美元，而在2012年認罰20億美元。該行還因為涉嫌操縱規模達5萬億美元的外匯市場而受到美國司法部調查。匯豐及其多家大型競爭對手已經為全球外匯操縱調查支付了逾100億美元的民事罰款。