证监执法：三年查处99起“老鼠仓” 涉案800亿

证监会新闻发言人高莉在7月7日的例行发布会上通报了近年“老鼠仓”查处情况：2014年以来共启动99起“老鼠仓”违法线索核查，向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金额约800亿元。

截至今年5月底，司法机关已经对25名金融资管从业人员做出有罪刑事判决，证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。

“最近几年，随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，金融资管机构一批长期隐蔽的‘老鼠仓’交易陆续曝光，相关从业人员受到法律严惩，案件多发态势得到有效遏制。”高莉同时指出，当前“老鼠仓”违法犯罪仍然时有发生。

她介绍了近年查处的“老鼠仓”案件的五个特点：一是违法行为持续时间长，交易和获利金额大，长期、严重损害委托人利益；二是个别经营机构“窝案”频发，有的机构多名从业人员同时涉案，有的机构同一岗位前后任投研人员先后涉案；三是案发岗位除了投资经理、研究人员，还涉及交易员、销售人员、部门总监甚至机构高管，相关人员保密意识十分淡薄；四是信息传递型交易逐渐增多，出现从业人员相互交换信息或与利益关系人内外勾结、共谋作案的现象；五是案发领域从基金行业向保险资管、托管银行蔓延。

高莉还介绍了证监会近年查办“老鼠仓”案件所做的主要工作。在积极推动法律制度不断完善的同时，证监会还充分依托运用大数据监控技术，通过对历史交易数据跟踪拟合、回溯重演，市场监察部门精准锁定了一批可疑账户跟随资管产品先买先卖、同进同出的异常交易线索。

此外，证监会还主动拓宽执法行动的覆盖领域，在密切监控公募基金产品趋同交易的同时，对私募产品、券商资管、专户理财、信托计划、保险投资等各类账户伴生的趋同交易组织案件调查。

不仅如此，证监会还联合公安机关开展打击和防范“老鼠仓”交易专项行动，通过从快、从严查处典型案件并公开宣传，有力遏止“老鼠仓”多发蔓延态势，“老鼠仓”犯罪成为继内幕交易之后移送刑事追责比例最高的一类案件。

与此同时，证监会还加强了对经营机构资管业务的合规检查，组织开展基金从业人员“老鼠仓”专项整治活动，对重点机构专项检查；对相关机构在信息管控、人员选聘、通讯管理等方面存在的内控缺失采取行政监管措施，督促基金公司全面提高合规风控水平。

高莉表示，下一步，证监会将积极探索跨部门信息共享、联合检查，健全综合防控长效机制；推动出台“老鼠仓”司法解释，明确执法标准；综合运用行政处罚、市场禁入、刑事追责等方式加大违法成本，切断利益输送暗道。

“另一方面，进一步建立健全证券基金经营机构的合管管理和内部控制，铲除滋生违法犯罪的土壤，挤压‘老鼠仓’的空间，并充分发挥行业自律组织的培训宣教功能，让从业人员牢记‘受人之托、忠人之事’的初心，恪守‘诚实信用、谨慎勤勉’的操守。”高莉说。

（来源：财新网）