招商银行行长助理刘辉被上交所予以监管关注，年报窗口期违规买入公司股票

见习记者丨刘晨光

8月7日晚间，上交所发布《关于对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注的决定》（以下简称决定）。

该决定称，经查明，2020年3月9日，招商银行（600036.SH;03968.HK）时任行长助理刘辉买入公司股票1.8万股，买入金额为61.81万元。2020 年 3 月 21 日,公司披露 2019 年年度报告。

决定表示，刘辉作为上市公司时任高级管理人员，其在定期报告披露前30日内买入招商银行股票的行为，构成定期报告窗口期违规买卖公司股票，上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条，《上海证券交易所上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 3.1.7 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

上交所称，考虑到刘辉承诺，三年内不卖出上述违规买入股票，三年后如卖出该部分股票，所得收益归上市公司所有，据此可酌情从轻处理。

招商银行官网显示，刘辉除了是行长助理之外，还兼任招银理财有限责任公司董事长、招商基金管理有限公司董事长。

官网资料显示，刘辉为清华大学和香港中文大学金融财务方向工商管理硕士，高级经济师。1995年4月加入招商银行，2010年至2013年担任本行总行计划财务部副总经理，2013年至2015年任总行市场风险管理部总经理，2015年至2017年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理，2017年12月起任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019年4月起担任本行行长助理。

实际上此前刘辉也曾购入招商银行股份，今年3月份，刘辉曾分两次增持1.33万股和2万股。

香颂资本执行董事沈萌向界面新闻记者表示，这种情况很少见，银行人风险意识高，一般上市银行高管很少会犯证券方面的问题。

界面新闻就此事件向招商银行方面询问，对方未有回应。