上交所刘逖：力争2-3年时间率先把科创板建设成为成熟市场

记者丨马晓甜

上海国际金融中心建设再出发，资本市场将如何助力？在12月13日举办的第六届“上海金融论坛”上，上海证券交易所副总经理刘逖对此作出解读。

刘逖表示，近年来中央对资本市场高度重视，提出资本市场在金融运行当中具有牵一发而动全身的作用，充分发挥资本市场枢纽作用，推动经济高质量发展。

“资本市场具有信息公开透明、价格信号灵敏、风险共承、利益共享的特点。这些特点与高风险，高成长创新企业特性高度适配，对推动创新资本形成，服务创新和实体经济发展有重要的作用。”他说道。

据刘逖介绍，近几年来，上交所围绕股票、债券、基金、衍生品，股票市场四个市场和国际化业务取得了一些较好进展。

具体来看，股票市场方面，今年上交所首次总市值超过日本成为全球第三大证券交易所，排在纽约和纳斯达克之后。前11个月新增长IPO公司数量203家，IPO投资额是3200亿，这两个指标也同样排名全球首位。

科创板也同样成果丰硕。截至上周五，科创板上市公司数量已达202家，总市值3.2万亿，IPO投资额超过2800亿元。

“支持了一批卡脖子技术攻关领域硬科技企业，支持具有关键核心技术标杆企业，目前科创板初步形成了以集成电路、生物医药、高端装备制造这样一些行业的聚集效应和示范效应。”刘逖称。

在债券市场方面，作为全球最大的交易所债券市场。今年上交所债券市场余额13万亿，今年以来投资额约6万亿，其中企业通过发债和资产证券化筹集资金3.5万亿。

在基金市场和衍生品市场方面，目前上交所ETF市场交易所市场规模在亚洲位列第二，流动性是亚洲最好的。此外在2015年和2019年，上交所还先后推出了上证50和沪深300两个ETF期权。

“运行还不错，初步判断功能在稳步发挥，规模在不断增长。单从ETF期权来看，全球最大的一个产品是标普500ETF期权，第二是上证50ETF期权，第三是上交所沪深300的ETF期权。这些年衍生品也为投资人提供了更好风险管理工具。”刘逖表示。

国际化方面，上交所首创境内外市场互联互通机制，2014年推出沪港通，之后推出中日ETF互联互通，去年顺利推出（沪连通），同时在欧洲和其他一些亚洲地区，上交所也有参股投资证券市场。

刘逖透露，下一阶段上交所将按照中国证监会统一部署，坚持建制度、不干预、零容忍的九字方针，贯彻“四个敬畏、一个合力”工作理念，围绕国家十四五发展规划，2035远景目标建议，进一步明晰建设世界一流交易所路线图，从以下四个方面推动交易所市场发展：

第一，以注册制改革为龙头，带动资本市场关键制度创新。在总结科创板经验基础上稳步推进主板市场实施信息注册制，持续深化交易披露，持续监管退市关键制度改革创新，力争2-3年时间率先把科创板建设成为成熟市场。

第二，深化金融供给侧改革为主线，服务科技行业自立自强，坚守科创板定位，发挥科创板在集成电路、生物医药、高端装备领域聚集效应和示范效应，鼓励更多硬科技企业上市。

第三，进一步激发蓝筹市场活力，不断增强市场的投资功能，主要是探索建立差异化交易制度，推出更多基于蓝筹股的配套产品。

四是以练好内功为基础，持续推动资本市场双向开放，一方面研究推出更多外资参与交易所市场的渠道和方式，同时按照中央的部署在证监会领导下积极参与上海国际金融资产交易平台的建设。