“一被督导即撤回”遭处罚！上交所批评部分科创板保荐机构存在“...

记者丨马晓甜

3月17日，界面新闻从投行人士处获悉，上交所于近日下发《科创板发行上市审核动态（第二期）》。针对撤回率高企的问题，监管再度重申，绝不能“一撤了之”，绝不允许“带病闯关”。

文件显示，2021年2月，科创板共受理2家企业的发行上市申请，报会注册24家，注册生效13家，终止审核9家，首发上市9家，总募资70.24亿元，共发出审核问询函39份。

针对5家科创板申报项目中相关中介机构存在的执业质量问题，上交所在上月出具监管工作函4份，涉及3家保荐人、1家律师事务所；采取谈话提醒2次，涉及2家保荐人。

其中，针对“一接到现场督导通知即撤回项目”的行为，共采取了3次监管工作措施，上交所提醒相关保荐人在项目申报前扎实做好尽职调查工作，进一步提高保荐业务执业质量。

“从本月审核的案例来看，部分保荐人主动披露的意识不足， 还存在‘等着问’‘挤牙膏’等情形，保荐工作报告等专业文件对发行人主要风险问题的核查及其分析影响等情况的披露不充分，保荐工作质量有待提高。”上交所表示。

今年1月，证监会组织开展了首发企业信息披露质量的现场检查随机抽查。其中，涉及9家科创板申报项目，有7家项目在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回。

2月26日，上交所新闻发言人在就近期科创板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问时表示，上交所将按照证监会的统一部署，坚持“建制度、不干预、零容忍”，充分发挥现场检查、现场督导与审核问询的监管联动机制，严把上市“入口关”。

上交所称，对于现场检查进场前撤回的项目，审核中心正在对相关问题进行分析梳理，如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法 违规问题的，保荐人、发行人都要承担相应的责任，绝不能“一撤了之”。

“审核中心提醒，保荐人应当严格遵守保荐执业规范， 勤勉尽责，在项目申报前扎实做好尽职调查工作，避免‘抢报’心态，绝不允许‘带病闯关’。”上交所强调。