匯豐外匯高管被控欺詐交易

【亞太日報訊】幾年前匯豐控股有限公司(HSBC Holdings PLC, HSBC, HSBA.LN, 0005.HK, 簡稱：匯豐控股)的一位高管被告知，一名客戶批準了一筆巨額外匯交易，可讓該行獲利數百萬美元，美國聯邦檢察官表示，當時這位高管無法相信自己的運氣這麼好。

Kathy Willens/Associated Press

20日，布魯克林，匯豐外匯交易全球主管約翰遜（左）離開美國地方法院。

如今，他的運氣已經反轉。周二匯豐外匯交易全球主管約翰遜(Mark Johnson)在紐約肯尼迪國際機場被聯邦特工逮捕；之前數小時，布魯克林的聯邦檢察官對他提起刑事訴訟。

檢察官指控約翰遜及其同事、前匯豐外匯交易歐洲主管斯科特(Stuart Scott)欺詐性地搶先執行了一名客戶價值35億美元的外匯交易指令，為該行獲利數百萬美元。

現年50歲的約翰遜周三下午現身布魯克林聯邦法院。他未提出抗辯，在繳納100萬美元保釋金後獲釋。他的律師未予置評。

現年43歲的斯科特未被逮捕。他的律師貝澤(Richard Beizer)未回應置評請求。

約翰遜被拘使匯豐控股的一長串法律問題再添一筆。在最受關注的一起案件中，該行於2012年與美國司法部達成19億美元和解及五年延後起訴協議，避免受到洗錢的刑事指控。

一位知情人士稱，匯豐控股周三受到的指控在時間上早於上述和解協議，不太可能影響該協議。

匯豐控股還於2014年支付6.14億美元就操縱基準匯率的指控達成和解。在和解協議達成後不久斯科特即被解雇。知情人士稱，該行仍因被控操縱外匯市場而受到美國司法部的調查，周二提起的指控即來自該調查。

匯豐控股發言人稱，匯豐控股一直在配合美國司法部的外匯調查，今後還將繼續配合。

訴訟稱，約翰遜和斯科特在把大約35億美元兌換為英鎊之前進行了交易，這些錢是這名客戶出售了一家印度附屬公司的部分股份得來的。檢方聲稱，二人2011年底利用有關該交易以及上述貨幣兌換操作的機密信息進行了交易，給自己和匯豐控股帶來豐厚利潤，但給這名客戶造成損失。

二人均受到一項共謀施行通信欺詐(wire fraud)的指控。

約翰遜和斯科特周三沒有受到操縱匯率的指控，這是整個調查的一個焦點，但二人受到搶先交易的指控。

其中一名知情人士稱，對這二人以及匯豐控股的調查還在繼續。

訴訟顯示，匯豐控股贏得了為受害公司執行貨幣兌換的競標。這家公司計劃把資金兌換為英鎊，然後支付給股東。

聯邦檢察官聲稱，在進行35億美元交易之前的幾天和幾個小時裡，約翰遜和斯科特在匯豐控股的賬戶裡存放了數百萬英鎊。

訴訟稱，當2011年12月份這位客戶進行交易時，兩人以一種推高英鎊的方式執行了交易。

他們成功把之前買來存放的英鎊以高價賣出，損害了客戶的利益，因為客戶的美元是按照昂貴的匯率被兌換為英鎊的。

在2011年11月份討論這筆交易的一次電話會議中，匯豐控股一位姓名未知的主管告訴斯科特說，他們應該先以一種不引起客戶懷疑的方法推高英鎊。

訴訟稱，這名主管在電話會議中指示道，不要把英鎊炒得太高了，同時還要能從中獲利。

訴訟還指出，當客戶察覺交易當天英鎊匯率上升時，約翰遜和斯科特撒了謊，把原因推到一家俄羅斯銀行的購買操作上。

檢方稱，該計劃為匯豐控股帶來了300萬美元的交易淨盈利，以及500萬美元的交易費。