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实习记者丨刘甜
据
CNBC（美国消费者新闻与商业频道）日前报道，摩根大通已悄然解决了一项长期诉讼，该诉讼指控其以“幌骗”交易操纵贵金属市场。
摩根大通
将支付
9.2亿美元，以和解美国当局有关该行
8
年里在金属期货和美国国债交易中对市场操纵的指控
。
该金额创下美国
CFTC（商品期货交易委员会）史上最大市场操纵指控罚金
，包括
4.364亿美元的罚款、
3.117
亿美元的赔偿金以及
1.720
亿美元的非法所得。司法部的决议要求，从罚金中拨出
3
亿美元以覆盖可能通过政府申请救济的潜在受害者。
“幌骗”是一个金融术语，指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为
，
“幌骗者
”
通过假装有意在特定价格买进或卖出，制造需求假象，
以
引诱其他交易者进行交易来影响市场价格，
继而
可以在新的价格买进或卖出，从
中
获利。
CFTC
发现，至少从
2008年
开始
，
直
到
2016年，
摩根大通
通过贵金属和美国国债交易台上的众多交易商（包括两个交易台的负责人）
达成了大量
黄金
、
白银
、
铂金
、
钯
、
美国国债和美国国债期货合约
的买卖交易
，
并
在执行
交易
前取消这些订单。通过这些订单，
摩根大通
交易商
意图
操纵市场价格，
并多次
确实
人为操控了
价格。
2019
年
9
月，联邦检察官指控摩根大通的前常务董事
Michael Nowak
和另外两名前摩根大通贵金属交易员
Gregg Smith
和
Christopher Jordan
犯有一项合谋罪“诈骗犯影响和腐败组织行为”以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。
根据法院提交的文件，在过去的八年中，摩根大通的
15名交易员给贵金属和金银市场的参与者造成了逾
3
亿美元的损失，摩根大通承认对交易者的行为负责。司法部针对该银行的母公司提出了两项电汇欺诈指控，但同意根据一项为期三年的协议推迟与这些指控有关的起诉，该协议要求该银行向政府报告其补救和合规工作。
CFTC
主席
Heath P. Tarbert
表示：“幌骗是非法的，这一点是毋庸置疑的”
，
“这项创纪录的执法行动表明，CFTC
承诺对那些故意违反我们规定的人，无论是谁，都将采取强硬措施来禁止他们操纵市场。
CFTC
将采取一切必要手段，调查和起诉可能损害美国自由企业系统完整性的非法活动。”