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中國證監會擬建立完善基金子公司風控指標體系

2016-05-20 21:29:21  来源:新華社 【返回列表】

新華社北京5月20日電(許晟 王雨蕭 王都鵬)針對“證監會擬提高基金子公司資本約束”等市場傳言,中國證監會新聞發言人鄧舸20日說,證監會將加強對基金子公司的監管,防控風險,相關規定和指引將在聽取各方意見建議基礎上儘快發佈實施。
證監會前期開展的專戶子公司業務評估和風險排查結果表明,少數專戶子公司風險隱患較大。鄧舸說:“少數專戶子公司偏離本業,大量開展‘通道業務’,產品結構相互嵌套;無視自身人力資源特點和管控能力,盲目拓展高風險業務;風險控制、合規管理薄弱,激勵機制短期化;資本約束機制缺失,資本金與資產規模不匹配,盲目擴大業務規模;組織架構混亂,無序擴張。”
針對上述問題,證監會修訂、起草了《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》和《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標指引》。目前,相關規定和指引已在適當範圍徵求意見。
鄧舸表示,相關規定和指引將聚焦於建立和完善基金子公司風險控制指標體系,引導基金子公司在有效管控風險的前提下穩健開展業務;支持基金子公司穩健發展,依法合規開展專業化、特色化、差異化經營,培育核心競爭力。
據鄧舸介紹,證監會自2012年允許基金管理公司設立專戶子公司以來,截至今年3月底,已有79家基金管理公司設立專戶子公司,管理資產規模達9.84萬億元。
中國證監會20日還披露對4宗案件作出行政處罰,其中,2宗為操縱市場案,1宗內幕交易案,1宗私募基金公司違法違規案。(完)

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