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香港進一步厘清證監會及聯交所的監管角色

2017-09-15 21:01:43  来源:新華社 【返回列表】

新華社香港9月15日電(記者張歡 李濱彬)15日,香港證監會和香港交易所全資附屬公司聯交所,就建議改善聯交所上市監管決策及管治架構的聯合諮詢發表總結文件。文件進一步厘清了證監會和聯交所的監管角色,並決定在證監會及聯交所以外成立上市政策小組,作為建議、諮詢及督導平臺。

經過仔細考慮市場回應,總結文件明確:證監會作為執行《證券及期貨條例》《證券及期貨(在證券市場上市)規則》及監管、監察和規管聯交所活動的法定監管機構的角色;聯交所作為執行《上市規則》的監管機構的角色。

證監會主席唐家成在總結文件的發佈會上表示,證監會作為法定監管機構,會繼續採用新的前置式監管方針,直接介入嚴重的上市事宜。未來證監會將確保政策制訂能夠更加靈活、協調、迅速地應對新出現的風險及市場發展的急切需要,並確保上市決策以透明、有效率、具有問責性的方式制訂。

香港交易所主席周松崗談到,在新架構下,聯交所將繼續是上市發行人的前線監管機構,聯交所的上市委員會也將繼續根據《上市規則》作出上市決策,包括決定申請人是否適合上市。

在15日舉行的發佈會上,政府、證監會和港交所還聯合公佈,一個新的上市政策小組將在證監會及聯交所以外成立,雙方可在這個建議、諮詢及督導平臺,就監管或對市場有廣泛影響的政策進行深入討論。

香港特區政府財經事務及庫務局局長劉怡翔表示,上市政策小組的新安排,可以加強現行規管制度的優勢,幫助上市政策制訂及監管措施更有效地促進市場發展和提升市場素質,鞏固香港作為國際重要集資中心的地位。

證監會和聯交所2016年6月就改善上市監管決策及管治架構進行聯合諮詢,在對多方意見進行深入討論之後公佈了諮詢總結。(完)