今年前3个月，已经有6家券商共计20名保代被监管出具书面警示监管函，分别为国信证券、国金证券、招商证券、中金公司、西部证券和中信证券，其中国信证券和中金公司均有4名保代领到罚单。
太平洋证券作为主办券商，未发现白兔湖应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足，最终或难逃监管处罚。
事涉垫资开户、协助配资、放大两融信用额度等业务违规，证监会对恒泰证券开出责令改正的罚单，四名相关责任人亦收到了公开谴责或被认定为不适当人选的处罚。
涉嫌为客户提供账户并配资，恒泰证券接遭到监管处罚事先告知书，而这并非公司首次接到该类罚单，与此前处罚所不同的是，这一次从公司主体到包括公司副总及具体负责人，都接到了处罚。
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